Сравнительный анализ факторных рынков и их современное состояние в России

Степень интенсивности производства в хозяйствах разная. Последовательные

дополнительные вложения средств реализуются с различной эффективностью.

Хозяйства, эффективно использующие капиталовложения и ведущие интенсивное

производство, получают дополнительный доход — дифференциальную ренту II.

Механизм образования дифференциальной ренты II не отличается от

механизма возникновения дифференциальной ренты I. Его можно

проиллюстрировать тем же рис. 7 для лучшего участка. Отличаются только

причины пониженного уровня издержек. Если для дифференциальной ренты I они

связаны исключительно с природными факторами, то для дифференциальной ренты

II — с сочетанием природных факторов и вложений капитала. Предприниматель

вкладывает средства в улучшение свойств земли, а она с большей или меньшей

отзывчивостью реагирует на эти усилия.

Как и дифференциальная рента I, дифференциальная рента II может

существовать не только в сельском хозяйстве. Скажем, закачка особых

растворов может повышать отдачу нефтеносных пластов и снижать издержки даже

на трудных месторождениях.

Чистая (абсолютная) рента. В рыночной экономике не существует «ничьей»

земли. При этом ни один – даже самый худший — участок земли не будет отдан

его хозяином в аренду бесплатно. Одновременно даже на худших землях

арендаторские хозяйства должны иметь возможность покрывать свои издержки и

получать доход, достаточный для расчетов по арендной плате, внесения

налоговых платежей в бюджет, расширения производства и получения нормальной

(или, в других терминах, нулевой экономической) прибыли. Эта проблема

решается с помощью чистой ренты, получаемой со всех земель без исключения,

в том числе и с худших. Чистая рента (в литературе классической школы, в

том числе и марксистской — абсолютная рента) является следствием абсолютно

неэластичного предложения земли в условиях существования на нее частной

собственности.

С одной стороны, частная собственность на землю исключает свободную

миграцию капитала в аграрный сектор экономики (нельзя использовать землю

без разрешения собственника). С другой стороны, величина пригодных для

сельскохозяйственного использования земельных угодий строго ограничена,

т.е. неоткуда взять дополнительные участки в обход интересов

землевладельца.

В этих условиях у землевладельцев появляется возможность запрашивать

арендную плату за любые земельные участки (для предельных (худших) земель

чистая рента является единственным видом ренты, для остальных – дополнением

к дифференциальной ренте. № 2 Максимова В. Микроэкономика. Учебник. М.

1996. Стр. 65), а у арендаторов — возможность устанавливать завышенные (по

сравнению с практикой формирования издержек и прибыли в других отраслях

экономики) цены на сельскохозяйственную продукцию, чтобы иметь возможность

ее заплатить.

Иными словами, чистая рента — это своеобразный налог, которым

землевладельцы, при посредстве арендаторов облагают все общество, пользуясь

тем, что земля как фактор производства чрезвычайно немобильна. Не будь

чистой ренты, уровень издержек каждой сельскохозяйственной фирмы был бы

ниже. Если вновь вернуться к рис. 7, то без чистой ренты кривые издержек

арендаторов (АТСi) и общеотраслевая кривая предложения S проходили бы ниже.

А значит, тот же объем предложения сельскохозяйственной продукции

существовал бы при более низком уровне цен на нее.

Несмотря на сказанное, было бы неверным рассматривать чистую ренту как

однозначно негативное явление. Поскольку для арендатора она является

издержками, он склонен минимизировать этот вид расходов, т.е. максимально

эффективно использовать каждый участок земли (зачем платить лишнее?).

Напротив, отсутствие ренты стимулирует бесхозяйственность. Ее,

например, очень часто можно было наблюдать в колхозах и совхозах прошлых

времен. Да и теперь огромные площади бесплатной земли в хозяйствах

превращены в пустыри. Конечно, сильное хозяйство само заинтересовано

использовать землю для увеличения объема производства. Но слабый или

бесхозяйственный производитель, каких, к сожалению, еще много на селе,

ничего не теряет, забросив большой кусок земли, до которого у него «не

доходят руки». Другими словами, чистая рента представляет собой

экономический механизм, обеспечивающий рачительное отношение к

ограниченному природному ресурсу — земле.

Распределение земельной ренты между субъектами аграрного производства

зависит от типа ренты.

Дифференциальная рента I практически в полном объеме попадает к

землевладельцу, поскольку он устанавливает арендную плату на уровне,

учитывающем качество участков. Дифференциальная рента II является

результатом производственных усилий арендатора и полностью присваивается им

за вычетом подоходного налога. Во всяком случае, так обстоит дело до

завершения срока арендного договора. После же его окончания

дифференциальная рента II начинает полностью или частично присваиваться

землевладельцем. Дело в том, что достигнутые с помощью усилий арендатора

улучшения земли обычно становятся неотделимыми от нее. Скажем, проложенные

внутри хозяйства дороги или мелиоративные сооружения арендатор, покидая

участок, не может взять с собой. Это обстоятельство резко усиливает позиции

землевладельца при перезаключении договора аренды на новый срок. Он вполне

может поставить арендатора перед выбором: плати больше или уходи. Причем в

последнем случае землевладелец ничем не рискует. За улучшенную землю новый

арендатор легко согласится платить больше.

Описанная механика присвоения дифференциальной ренты II сказывается на

эффективности ведения сельскохозяйственного производства. В частности,

появляется зависимость между сроками аренды и отношением арендаторов к

земле. При коротких сроках аренды арендаторы не заинтересованы в улучшении

качеств земли: после окончания арендного договора они от собственных усилий

только пострадают. Чем лучше станет земля, тем резче поднимется арендная

плата. При длинных сроках, напротив, есть смысл улучшать землю — все время,

пока аренда действует, дифференциальную ренту II будет получать арендатор.

Таким образом, только длинные сроки аренды способствуют рачительному

отношению к земле.

Чистая рента присваивается землевладельцем в форме арендной платы. Для него

она выступает в качестве вознаграждения за обладание абсолютно ограниченным

ресурсом.

После рассмотрения процесса распределения ренты можно уточнить понятия

ренты и арендной платы, которые часто смешиваются не только в массовой, но

и в профессиональной литературе.

Арендная плата – вознаграждение за пользование землей, выплачиваемое

арендатором землевладельцу. Или, иными словами, плата за уступку

землевладельцем арендатору части из пучка прав собственности на землю.

Рента - экономическая основа арендной платы. Однако количественно рента и

арендная плата различаются. С одной стороны, не все виды ренты входят в

арендную плату (скажем, дифференциальную ренту II арендатор не передает

землевладельцу). С другой стороны, арендная плата, являясь суммарной,

совокупной величиной выплат за передачу в аренду конкретного земельного

участка, часто включает платежи нерентного происхождения. Так, участок

обычно сдается вместе с находящимися на нем постройками, оборудованием и

даже с инвентарем. Плата за эти компоненты с точки зрения теории должна

рассматриваться как процент: ведь здесь передается в пользование фактор

капитал, а не земля.

Арендная плата выступает как рыночная цена передачи права пользования

землей и оказывает решающее воздействие на объемы спроса и предложения на

землю.

Равновесие на рынке земли. Предложение участков землевладельцами и

спрос на них арендаторов можно наглядно представить графически (рис.8).

Арендная плата Рис. 8.

Равновесие на рынке аренды земли

предложение

0 земля

Предложение земли абсолютно неэластично (еще раз вспомним об

ограниченности земли) и потому изображено на графике вертикальной линией.

Спрос на землю представлен кривой с отрицательным наклоном, поскольку он

диктуется величиной предельного продукта в денежной форме, который

арендатор может получить в результате использования фактора земля в своем

производстве. Пересечение обеих кривых устанавливает уровень равновесной

арендной платы.

Если величина арендной платы выше уровня равновесия, то количество

арендаторов, которые в состоянии заплатить ее, уменьшается. Спрос на землю

падает, что вызывает уменьшение арендной платы до равновесного уровня. Если

арендная плата отклоняется от точки равновесия вниз, то число желающих

арендовать землю превышает ее предложение, обостряется конкуренция между

арендаторами за участки. Это вызывает увеличение арендной платы до ее

равновесного состояния.

Цена земли. На земельном рынке осуществляются не только арендные

операции, но и происходит купля-продажа земли в собственность. Продажная

цена земельного участка непосредственно связана с приносимой им арендной

платой, поскольку отчуждая землю, ее владелец желает получить суммарную

дисконтированную величину всех будущих арендных платежей. Но арендные

платежи в предельном случае уходят в неопределенно далекое будущее. Поэтому

при дисконтировании должна быть применена формула текущей дисконтированной

стоимости для бесконечного периода:

Рземли = РDVбеск. = ТRсоnst/i,

где ТRconst означает величину годовой арендной платы, а i – ставку

процента.

Другими словами, цена земли определяется двумя факторами:

1) она прямо пропорциональна приносимой ею арендной плате;

2) обратно пропорциональна норме ссудного процента.

Покупатель и продавец земли всегда сопоставляют арендную плату со ссудным

процентом, который можно было бы получить, поместив деньги в банк.

Поясним это на примере.

Какова будет цена земельного участка, если он приносит в год 10000 руб.

арендной платы, а банковский процент равен 4? Тогда Рземли = 10000 : 0,04 =

250000 руб.

Таким образом, рыночная цена земли есть капитализированная арендная

плата, т.е. сегодняшняя дисконтированная стоимость всех ожидаемых в будущем

арендных платежей.

1.4. Предпринимательство – главный субъект микроэкономики.

Рассматривая ход экономических процессов, мы постоянно сталкивались с

предприятием или фирмой в качестве их главного субъекта. Само существование

фирм связано с определенным парадоксом.

Существуют две основные формы организации хозяйственной деятельности:

спонтанный порядок и иерархия. Спонтанный порядок предполагает согласование

действий через рынок, когда решение принимается участником сделки

самостоятельно на основе собственных мотивов и имеющейся информации. Как

правило, при этом значительное влияние на принятие решения оказывает

информация о ценах. Иерархия предусматривает подчинение индивидуальных

действий отдельных участников распоряжениям центральной власти («иерархия»

происходит от греч. hierarchia — священная власть). Роль координатора в

иерархической системе выполняет руководитель. Его приказы безоговорочно

принимаются подчиненными и обязательны к исполнению. При этой форме

организации экономики главное место отводится не цене, а диктату

руководителя, сознательно все планирующего и организующего.

До сих пор молчаливо подразумевалось, что иерархия характерна для

социализма, а для рыночной системы свойствен исключительно спонтанный

порядок. В действительности дело обстоит значительно сложнее. Внутренняя

структура фирмы представляет собой типичный пример иерархии. Фирма работает

как целостная слаженная система, внутри которой действует принцип

подчинения служащих фирмы распоряжениям управляющего.

Неизбежно возникает ряд вопросов. Изучая рыночное хозяйство, мы

неоднократно убеждались в феноменальной способности рынка стихийным образом

оптимизировать экономическую деятельность. Почему же наряду со стихийным

порядком возникают и успешно работают фирмы, использующие иерархический

принцип организации? Что определяет их размеры и количество в экономике?

Зачем вообще нужна иерархия? Ответ на эти вопросы более шестидесяти лет

назад предложил американский экономист, лауреат Нобелевской премии по

экономике за 1991 г. Рональд Коуз в знаменитой статье «Природа фирмы»

(1937), а затем развил его соотечественник Оливер И. Уильямсон. Центральную

роль в предложенной Р. Коузом теории играет понятие «трансакционные

издержки».

Для выполнения производственной деятельности фирма несет производственные

затраты. Но, помимо затрат, непосредственно связанных с производством,

фирма осуществляет и непроизводственные затраты. Они возникают в ходе

хозяйственной деятельности и включают затраты на подготовку, заключение и

реализацию сделок. Эти затраты получили название трансакционных издержек

(от лат. transactio — договор). Действительно, для того, чтобы осуществить

сделку, фирме необходимо:

выбрать потенциальных партнеров, собрать о них сведения (информационная

составляющая издержек);

убедить их в выгодности совершения сделки (сюда входит весь комплекс

маркетинговых и рекламных усилий);

провести переговоры, составить договор (затраты на само заключение сделки);

и, наконец, 4) обеспечить гарантии выполнения соглашения (издержки не

должного выполнения сделки).

Трансакционные издержки составляют значительные суммы. Считается, что в США

и странах Западной Европы на покрытие трансакционных издержек в настоящее

время приходится до 50% стоимости производимых товаров и услуг. Большая

величина трансакционных издержек связана с тем, что проблема реализации в

спросоограниченной рыночной экономике сложна. Дорого (хотя и в меньшей

степени, чем организация сбыта) обходится и поиск необходимых ресурсов.

Кроме того, всегда существует вероятность обмана, искажения информации о

потребительских свойствах товаров и их реальной ценности,

недобросовестности контрагента.

Трансакционные издержки как критерий отбора. Фирма и рынок

представляют альтернативные способы экономической организации. Производство

может быть организовано децентрализованно, с помощью чисто рыночных

отношений, но может быть использован и иерархический принцип организации

внутри одной фирмы.

Например, автомобильные компании обычно сами разрабатывают дизайн машины.

Это иерархическое решение: работающие в фирме дизайнеры реализуют приказ

директора о разработке дизайна автомобиля, отвечающего поставленным

руководством фирмы характеристикам. Но известны и реальные примеры заказа

проекта дизайна на стороне. Здесь мы сталкиваемся с проявлением стихийного

порядка: фирма покупает на рынке готовый проект дизайна, сама не входя в

его разработку. Если в первом случае предприятие организует реализацию

проекта и, следовательно, само должно следить за качеством, сроками и

приемлемой стоимостью его осуществления, то во втором случае все это

обеспечивается стихийными силами рынка. Конкуренция между независимыми

дизайнерами в соответствии с принципом «невидимой руки» заставляет их

стремиться наилучшим образом удовлетворить запросы заказчика.

Очевидно, что в условиях рынка выбор конкретного способа экономической

организации определяется величиной трансакционных издержек, соответствующих

каждому из них. Фирмы (иерархический путь) выживают в тех случаях, когда

трансакционные издержки внутри фирмы оказываются ниже аналогичных рыночных

издержек. В противном случае торжествует стихийный порядок.

На практике в разных сферах экономической жизни перевес оказывается на

стороне то одного, то другого способа экономической организации.

Факторы, обесценивающие более высокую эффективность фирмы в сравнении

со стихийным порядком, состоят в следующем.

Фирма лучше приспособлена к проведению сложных деловых операций и

координации специализированных ресурсов. Специфика работы фирмы связана с

необходимостью проведения множества трансакций. При этом привлекаемые

ресурсы обычно нужны на долгий срок и носят специализированный характер.

Аккумулируя большое количество ресурсов на длительное время, фирма имеет

возможность заменить ряд отдельных трансакций по привлечению факторов одним

единственным долгосрочным контрактом. Это приводит к значительному

уменьшению размера трансакционных издержек. Если бы аналогичные трансакции

осуществлялись через рынок, возникли бы дополнительные издержки по

установлению цен на каждый фактор, издержки проведения переговоров и

заключения отдельного контракта на каждую рыночную трансакцию. Наличие

иерархии внутри фирмы позволяет управлять размещением и использованием

ресурсов, что также приводит к устранению издержек. Простым приказом можно

дополнительно перебросить рабочих на сложный участок. Точно так же можно

перераспределять внутри компании материальные и финансовые ресурсы. Будь

каждая операция связана с внешними поставщиками (чисто рыночное,

неиерархическое решение), такие маневры были бы невозможны.

Снижение риска недобросовестности партнеров. Фирма снижает риск

недобросовестности, которую могут проявить контрагенты по сделке. Дело в

том, что при заключении соглашения всегда возможно проявление

недобросовестности одной из сторон. Причем во многих формах: прямого

обмана; сокрытия истинных причин составления договора; использования

информации, доступной лишь одной из сторон — участниц соглашения, и т.п.

Чтобы избежать или значительно уменьшить опасность обмана, фирма вводит

меры предосторожности, создавая систему контроля за выполнением

обязательств. Формы контроля могут быть самые различные: сильная мотивация

управляющих на успех фирмы, аттестация работников, аудиторские проверки,

проведение плановых и внезапных ревизий, инвентаризация и т.д.

Решающую роль и в этом деле играет существующая в фирме иерархия. Начальник

имеет право использовать любые формы проверок, что было бы крайне

затруднительно при общении с независимыми поставщиками товаров и услуг.

Сравним для примера две знакомые россиянам ситуации. Работу бухгалтера,

кассира и других финансовых работников фирмы можно проконтролировать в

любой момент. Таким способом внутри фирмы, легко проверить, где находится

каждая наличная копейка. А вот выяснить, что вне фирмы делает банк с ее

деньгами и не растрачены ли они вообще, задача, как известно, в нашей

стране нелегкая. И хотя разработка и проведение мер контроля стоят

известных издержек, фирма в целом выигрывает, так как исключает или

минимизирует экономическую недобросовестность контрагентов.

Фирма легче адаптируется к внезапным изменениям ситуации. Повышенная

приспособляемость фирмы к возникающим неожиданным обстоятельствам опять же

связана с существующей в ней иерархией.

Другой важный момент состоит в том, что фирма как способная к предвиденью

организация может прогнозировать развитие событий, заранее накапливать

резервы для минимизации последствий.

Итак, хотя фирма не может полностью избавиться от трансакционных издержек,

осуществление деловых операций внутри нее предполагает меньшие затраты по

сравнению с аналогичными расходами при рыночной организации. Фирма

выступает средством экономии трансакционных издержек.

Но если фирма с ее иерархическим принципом организации является более

эффективной по сравнению с рыночной организацией, то почему наряду с

фирмами существует рынок? Почему вся экономика не может быть организована в

виде одной гигантской фирмы или единой страны-фабрики (о которой мечтал

В.И. Ленин)?

Теория отвечает на поставленный вопрос следующим образом. С увеличением

размеров фирмы происходит возрастание издержек на организацию

дополнительных трансакций внутри фирмы. Следовательно, фирма может

расширяться не бесконечно, а до таких размеров, пока издержки на

организацию одной дополнительной трансакции внутри фирмы не станут равными

издержкам по проведению аналогичной трансакции через обмен на открытом

рынке или не сравняются с издержками на организацию ее через другую фирму.

С увеличением масштабов фирмы возрастает и количество осуществляемых ею

трансакций. Рано или поздно их число превосходит физические возможности

одного человека. Начиная с этого момента предприниматель, занимающийся

координацией ресурсов, оказывается неспособным оптимально разместить и

использовать факторы производства, он начинает делать ошибки при

управлении. Это явление в экономике получило название феномена потери

контроля. Выход состоит в создании управленческой пирамиды, распределяющей

процесс принятия решений между многими людьми. Но здесь кроется иная

опасность.

Разрастающаяся фирма порождает «эффект искажения информации» при ее

многократной передаче между людьми. Поскольку управляющий может работать

напрямую лишь с небольшим числом подчиненных ему работников, увеличение

размеров фирмы сопровождается и ростом количества уровней иерархии.

Передача информации по этим уровням задерживается, информация искажается.

Происходит бюрократизация фирмы, т.е. теряется гибкость принимаемых решений

и появляются ошибки.

Наконец, возрастание трансакционных издержек происходит также в связи

с необходимостью вести дополнительный учет и составлять отчетность.

В связи с этим возникают новые вопросы: до каких размеров фирма может

расширяться? где же проходит граница эффективности фирмы? что служит

критерием ее оптимальности?

Критерием оптимальности для фирмы является величина трансакционных

издержек. Как только трансакционные издержки на управление внутри фирмы

начинают превышать затраты на рыночные трансакции вне ее, размер фирмы

следует ограничить, так как она становится неэффективной.

Развитие многих крупных фирм строго соответствовало этому правилу. Быстрый

рост фирмы и увеличение ее размеров в конечном итоге приводили к излишней

иерархии и бюрократизации организационных структур. Наблюдался значительный

рост издержек передачи информации, необходимой для принятия деловых

решений; процесс их принятия затягивался. Фирма утрачивала былую гибкость,

стремительно ухудшались экономические показатели. В результате либо фирма

гибла, либо приходилось сокращать ее размеры: распродавать часть заводов,

увольнять рабочих и менеджеров. Частичный выход из сложившегося положения

был найден в сочетании иерархического принципа организации и спонтанного

порядка внутри фирмы. Фирмы стали выделять в пределах своей общей структуры

самостоятельные организационные единицы. Этим «центрам прибыли», как их

стали называть, ставились общие задачи по отчислению прибыли в штаб-

квартиру компании, а взамен предоставляли широкие права по самоуправлению.

Тем не менее «центры прибыли» полностью не снимают проблему неэффективности

чрезмерного гигантизма. Возможности децентрализации структуры фирмы имеют

Страницы: 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7