Анализ ценообразования в картеле (ОПЕК)

Во-вторых, антимонопольный закон разрешает международные соглашения о

патентах и авторских правах, о покупке лицензий и ноу-хау с ограниченными

условиями, касающимися сбыта продукции.

В-третьих, разрешено создание «картелей структурных кризисов» на

время резких спадов производства сроком до 6 месяцев (но с возможным

продлением), а также для модернизации отраслей промышленности в тех

случаях, когда отраслям необходима массовая смена технологий, свертывание

неперспективных производств, специализация производств и стандартизация

продукции. В этих случаях предприятиям разрешается на определенный срок

согласовывать объемы делать совместные закупки сырья, перевозки, вести

обмен патентами и технической информацией, совместно использовать складские

мощности и пр., что в обычных условиях запрещается.

Легальные картели существуют гласно, открыто, оформляются законами о

льготных режимах, устанавливающими ответственность с обеих сторон и

подлежат контролю в соответствии с законами. В законах оговариваются

конкретные мощности, капиталовложения, виды льгот и сроки действия льгот.

По окончании срока льготы отменяются. Картель распускается, как только

рыночные условия улучшаются и задача картеля выполнена.

При помощи легальной картельной практики в Японии в 1955-1970 гг.

была успешно проведена модернизация черной металлургии, угледобывающей

промышленности, судостроения, нефтепереработки, производства химических

удобрений, а в 1978-1988 гг. выполнены две крупные программы модернизации и

частичного свертывания отраслей, пострадавших от повышения цен на нефть

(нефтехимия, цветная металлургия).

Использование легальной картельной практики под надзором

антимонопольной администрации для свертывания и модернизации нерентабельных

производств не имеет аналогий не в одной стране мира. Везде нерентабельные

предприятия становятся бременем для государственного бюджета и для общества

в целом (!а уж в России тем более!). Следует хотя бы попытаться внедрить

такую практику в нашей стране. Возможно, ничего и не получится, так как у

нас БОЛЬШИНСТВО промышленных предприятий нерентабельны, но даже небольшие

результаты в разрешении этой проблемы принесут огромную пользу для

экономики.

Но с другой стороны картель несет за собой социальные издержки.

Поскольку стимулами к созданию картеля является возможность получать

высокую прибыль в долгосрочном периоде, а деятельность по заключению такого

рода соглашения связана с издержками, эти издержки картелизации

пропорциональны величине потенциальной картельной прибыли, и величину

прибыли можно трактовать в качестве социальных издержек картелизации

(издержек, связанных с поведением поиска ренты потенциальных участников

картеля). Эти издержки представляют собой чистые потери для экономики в

результате картелизации (отвлечение ресурсов на процесс картелизации вместо

производственного процесса).

Исследования дали следующие результаты социальных издержек

картелизации ряда отраслей экономики США:

| | | Социальные издержки |

|Отрасль |Рост цен (в %) |(как % объема продаж |

| | |отрасли) |

|Производство азотных | 75 | 62 |

|удобрений | | |

|Производство сахара | 30 | 36 |

|Производство алюминия | 100 | 36 |

|Производство электроламп | 37| 42 |

|Производство медной | | 36 |

|проволоки |31 | |

|Производство стальных труб | | 42 |

| |39 | |

Таблица 1.1.

Таким образом, мы видим, что чем больше рыночная власть картеля (чем

больше рост цен, вызванный картелизацией рынка), тем выше потери от

картеля.

Таким образом, завершая анализ картеля, как одной из структур

олигополистических рынков, можно отметить как главную ее черту-

неустойчивость картельных соглашений, т.к. соблазн превысить квоты на

производство очень велик, если и цены на продукцию велики.

Но вследствие того, что на олигополистическом рынке возникает

взаимозависимость между производителями, то даже выйдя из картеля фирмы,

понимая это, принимают во внимание ожидаемую реакцию на свои действия

конкурента, что является одной из главных черт картели как олигополии.

2. Механизм ценообразования в картеле

2.1. Возникновение и нарушение картельных соглашений

Главной целью образования картеля является установление квот, для того

чтобы изменять цену продукции, максимизируя ее. Отсюда следует, что и

главным механизмом в картеле является механизм ценообразования, который

лежит в основе причин возникновения картелей. Но картельные соглашения

очень неустойчивы, т.к. у производителей есть стимулы к их нарушению.

Поэтому в этой главе для наиболее полного раскрытия ценообразования в

картеле, я рассмотрю:

-причины возникновения картелей;

-стимулы к нарушению картельного соглашения;

-факторы, облегчающие сохранение картеля;

-методы предотвращения нарушения картельного соглашения;

Рассмотрим причины возникновения картеля. Известно, что фирмы,

действующие в условиях свободно конкурентного рынка, максимизируют прибыль.

Каким же образом возможно увеличение прибыли в условиях картеля? В

конкурентной отрасли каждая фирма рассматривает уменьшение своего выпуска

только с точки зрения своих собственных выгод и не учитывает последствия

своих действий для конкурентов (других фирм), хотя сокращение выпуска даже

одной фирмы в отрасли выгодно и всем прочим, поскольку уменьшает совокупное

предложение отрасли и увеличивает равновесные цены. Таким образом,

возникает своего рода внешний эффект, который в условиях свободной

конкуренции не принимается во внимание. Наоборот, картельное соглашение

учитывает эти последствия действий одной фирмы для увеличения прибыли всех

участников. Поэтому картель как отрасль производит меньше объема, чем рынок

свободной конкуренции. Картель интернализирует внешние эффекты сокращения

выпуска каждой фирмы для остальных фирм, так что последствия этих внешних

эффектов становятся внутренним делом картеля (например, в форме

распределения дополнительных прибылей или определения квот выпуска).

Рассмотрим модель картеля для отрасли и для каждой фирмы. Пусть картель

охватывает все фирмы отрасли. Тогда поскольку картель представляет собой

монополию, равновесие в отрасли достигается там, где предельные издержки

отраслевого выпуска соответствуют предельной выручке от его продажи (рис.

2.1.)

Рисунок 2.1.

Соответственно, цена на рынке установится на уровне Рm. Если цена равна

Рm, каждая фирма заинтересована в повышении выпуска до тех пор, пока ее

предельные издержки не окажутся равными этой цене, то есть до уровня qi.

Сравним с условиями свободной конкуренции: цена Pc, объем выпуска фирмы –

qc. Поскольку конкурентная цена ниже картельной, а функция предельных

издержек возрастает, картельный объем выпуска фирмы всегда будет меньше

конкурентного. Однако каждая фирма в рамках картеля имеет стимул наращивать

выпуск до пределов, превышающих то количество, которое она выпускала бы на

рынке совершенной конкуренции.

По выше данному плану рассмотрим существующие стимулы к нарушению

картельного соглашения. В рамках статичной модели картеля каждая фирма-

участник оказывается

заинтересованной в нарушении картельного соглашения. Вывод может

измениться, если мы проанализируем влияние решений фирмы не только на

сегодняшнюю прибыль, но на весь поток ожидаемой будущей прибыли. Интуитивно

очевидно, что в долговременной перспективе фирма может быть заинтересована

придерживать установленной для нее квоты. Рассмотрим условия, при которых

картельное соглашение является стабильным и соответственно нестабильным.

Пусть ? - прибыль фирмы, придерживающейся картельного соглашения (в

условиях установления картелем монопольной цены), ? - прибыль фирмы,

нарушающей соглашение, Н – величина наказания фирмы, нарушившей картельное

соглашение (например, в виде резкого падения цены и прибыли из-за

противодействия прочих фирм картеля).

Фирма будет нарушать картельное соглашение в том случае, когда:

PV(E(? )) ЇЇЇЇЇЇ + H ,

1 – ?? 1 – ??

(2.3.)

или

? - ?

?? > ---------------

H

(2.4.)

Итак, можно заключить, что сохранение картельного соглашения тем

выгоднее фирме:

*чем выше вероятность повторных продаж на рынке;

*чем выше величина дисконтирующего множителя;

*чем меньше выигрыш, который фирма может получить в краткосрочном

периоде благодаря нарушению картельного соглашения;

*чем больше потери, которые фирма понесет в результате согласованных

действий других участников картеля.

Следовательно, для сохранения картеля его участники должны повысить

сумму штрафа, налагаемую на нарушителя, и сделать угрозу штрафа максимально

более правдоподобной.

Итак, мы видим, что картельные соглашения не отличаются

долговременностью. Однако на практике многие картели существуют в течение

десятков лет. Следовательно, должны быть причины, которые объясняют

стабильность картелей. К факторам, облегчающим сохранение картельного

соглашения и поддержания дисциплины в картеле, относятся следующие:

*Способность картеля поднять цены в отрасли и удерживать длительное

время на высоком уровне для всех фирм, входящих в него. Выполнение этого

условия существенно зависит от эластичности рыночного спроса и от доли фирм

в отрасли, которые входят в картель. Чем менее эластичен спрос в отрасли,

тем легче предпринимать действия по увеличению цены, тем выше может быть

уровень картельной цены и совокупной выручки фирм. С другой стороны, если

картель контролирует только незначительную долю отраслевого рынка, фирмы-

аутсайдеры могут воспрепятствовать значительному увеличению рыночной цены.

Даже когда все фирмы отрасли входят в картель, высокая норма отраслевой

прибыли может привлечь новых конкурентов, и если барьеры для входа на рынок

незначительны, картель не сможет удержать высокие цены (и прибыль) в

долгосрочном периоде.

*Низкая вероятность наказания от правительства за нелегальность

картельного формирования. Если фирмы-участницы картеля ожидают, что

картельное соглашение будет вскоре обнаружено правительством, за чем

последуют строгие санкции, фирмы будут менее склонны к заключению такого

рода соглашений, и наоборот: чем ниже риск обнаружения картельного

соглашения антимонопольными органами и использования строгих санкций, тем

выше стимулы объединения и поддержания картеля.

*Низкие издержки по организации картеля. Издержки по организации

картеля включают в себя, прежде всего, затраты по ведению переговоров между

предполагаемыми участниками. Факторами, от которых зависит величина этих

издержек являются:

1) число фирм в отрасли. Чем больше и менее устойчиво число фирм, тем

труднее договориться. Поэтому картельные соглашения и характерны в основном

для рынков с ограниченным числом фирм и низкой вероятностью появления

аутсайдеров на рынке;

2) концентрация производителей. Если несколько крупных фирм определяют

основной объем выпуска отрасли, эти фирмы могут легко договориться между

собой, не привлекая к ведению переговоров другие (мелкие) фирмы. Часто

крупные фирмы могут проводить одинаковую политику в отрасли, даже не

прибегая к формальным соглашениям. Такая практика носит название

сознательного подражания;

3) однородность продукта отрасли. Чем выше степень дифференциации

продукта, тем труднее фирмам договориться о поддержании одного уровня цен

на рынке. С одной стороны, введение на рынок каждой новой модификации

товара может сопровождаться пересмотром относительных цен в отрасли, что

делает картельное соглашение непрочным. С другой стороны, трудно

контролировать, придерживаются ли фирмы соглашения о ценах: не снижая

номинально уровня цены, фирма может выпустить более качественный продукт,

чтобы привлечь дополнительных потребителей;

4) наличие в отрасли торговых объединений (ассоциаций). Если в отрасли

существуют торговые объединения, это облегчает участникам картеля ведение

переговоров и контроль за соблюдением соглашения в рамках торговых союзов.

Длительная история существования картелей выработала специфические

методы предотвращения нарушения картельных соглашений, каждый из которых

нацелен на повышение угрозы наказания в случае оппортунистического

поведения, с одной стороны, и на обеспечение возможно более длительного

существования картеля – с другой. К основным методам предотвращения

нарушения картельного соглашения относятся:

*контроль большего числа показателей, чем только цена. Эффективные

картельные соглашения включают спецификацию не только продажной цены, но и

других показателей, которые легче проконтролировать, таких как: квота

производства, ограничения покупки/продажи в отношении дилеров, нормы

расходов на НИОКР, территориальные и/или продуктовые ограничения

маркетинговой и сбытовой деятельности;

*раздел рынка сбыта между участниками картеля. Каждому участнику

выделяется особая территория или особый класс потребителей, так что

контроль за соблюдением соглашения значительно облегчается, а последствия

нарушения уменьшаются (поскольку оказывают влияние только на выделенную

область деятельности);

*использование особых условий. Картельное соглашение может включать в

себя условие о том, что продавец не будет продавать другим

покупателям/дилерам по цене ниже установленного картелем уровня для данного

класса товаров или потребителей;

*контрольные цены. Члены картеля могут договориться о том, что если

цена на рынке падает ниже определенного заранее уровня (контрольной цены),

каждая фирма-участник получает право осуществлять политику самостоятельно,

в том числе расширять выпуск. Картель при этом фактически распадается, а

период получения дополнительной прибыли фирмой-нарушителем сокращается.

2.2. Построение модели ценообразования в картеле

Поскольку картель – это группа фирм, а не одна фирма, он сталкивается

с трудностями при установлении монопольных цен, которых не существует для

чистой монополии. Основная проблема, с которой сталкивается картель, - это

проблема согласования решений между фирмами-членами картеля по вопросу

установления системы ограничений (квот) для каждой фирмы (рис.2.2.).

Рисунок 2.2.

Текущая конкурентная цена – Рс, текущий объем выпуска – Qс.

Первоначальное равновесие существует в точке Е (рис.2.2.). При цене Рс

каждый производитель получает нормальную прибыль. До осуществления

картельного соглашения фирма ведет себя так, как если бы спрос на ее

продукцию при цене Рс являлся бесконечно эластичным. Она боится поднять

свою цену из опасения потери всех своих продаж в пользу конкурентов, а

потому при цене Р выпускает q единиц продукции (рис.2.2). При организации

картеля и установлении картельной цены Рс фирме разрешен выпуск qс (МR*

= МС каждой фирмы).

Допустим, владельцы фирмы полагают, что рыночная цена не понизится,

если они будут продавать больше, чем это количество (например, q,), при

котором Рм = МС. То есть путем превышения своей квоты фирма может

увеличить прибыли с Рм АВС до Рм FGН.

Если же все фирмы превысят свою квоту, чтобы увеличить свои прибыли

при картельной цене Рм, то отраслевой выпуск увеличится до Q, (рис.2.2. ).

Каждый месяц существовал бы избыток продукции (Q, - Qс ), и цена

стала бы падать, пока этот избыток не исчезнет, то есть до уровня Рс. Таким

образом, производители вернулись бы туда, откуда начали.

Картели обычно пытаются установить штрафы для тех, кто обходит

картельное соглашение, превышая свои квоты. Основная проблема заключается в

том, что как только установлена картельная цена, отдельные фирмы,

максимизирующие прибыль, могут заработать больше путем обмана. Если

обманывают все, то картель распадается.

Когда явный сговор является противозаконным, фирмы иногда ищут пути к

тайному сотрудничеству. Зачастую это достигается при помощи молчаливой

договоренности о том, что одна фирма будет действовать в качестве лидера в

области цен, а остальные будут следовать за ее изменениями цен.

Таким образом, картели сталкиваются с проблемой принятия решения о

монопольной цене и уровне выпуска. Эта проблема особенно остра, если фирмы

не могут договорится об оценке рыночного спроса, его ценовой эластичности

или если у них разные издержки производства. Фирмы с более высокими

средними издержками добиваются более высоких картельных цен.

2.3. Модели картелей

Рассмотрим два основных типа картелей: картели, преследующие цель

максимизации совокупной, или отраслевой, прибыли(1), и картели, ставящие

своей целью распределение и фиксацию рыночных долей(2).

1) Картели, преследующие цель максимизации общей прибыли

В условиях совершенной конкуренции предприятие максимизирует свою

прибыль, когда его предельны затраты равны рыночной цене (МС=Р), а

характеристичным признаком совершенно конкурентного рынка является малость

и множественность продавцов. Назовём квазиконкурентным поведение продавцов,

придерживающихся того же принципа уравнивания предельных затрат и цены, но

действующих на таком рынке, где место малости и множественности продавцов

имеет место их крупность и немногочисленность. Иначе говоря, представим

себе олигополию, но такую, где продавцы руководствуются правилом МС=Р, не

принимая в расчёт возможной реакции на свои действия со стороны соперников.

Рис. 2.3.

Допустим, что в отрасли действуют п идентичных во всех отношениях

таких квазиконкурентных предприятий, кривые SАТС и МС которые представлены

на рисунках 2.3.(а). Очевидно, что условие МС = Р выполняется при выпуске q

, который и является квазиконкурентно оптимальным. Рыночная цена P , на

которую ориентируются квазиконкуреньные предприятия, определена

пересечением кривой рыночного спроса DD и кривой рыночного предложения

S(MC ), представляющей горизонтальную сумму восходящих участков

индивидуальных кривых МС (рис.2.3,б). Квазиконкурентный выпуск отрасли

составит Q = q , а прибыль каждого квазиконкурентного предприятия

составит сумму, равную площади прямоугольника C P AB (рис. 2.3, а)

Теперь представим, что все п предприятий объединились в картель,

который будет вести себя на рынке подобно монополии с несколькими (п )

заводами . Оптимальным выпуском картеля будет Q , а оптимальной ценой – Р

(рис.2.3, б). Поскольку Q < Q , каждому вошедшему в картель

предприятию будет установлена квота производства продукции q < q (рис.

2.3, а). При выпуске, равном установленной квоте, прибыль прежде

квазиконкурентного предприятия будет соответствовать площади C P MF

(рис.2.3, а). Таким образом, его прибыль, с одной стороны, уменьшится на

КNАВ, а с другой – увеличится на сумму площадей Р Р МN и С С КF .

Поскольку сумма площадей Р Р М и С С КF больше площади КNАВ,

квазиконкурентное предприятие окажется заинтересованным в картелировании.

Но после того как картельное соглашение будет достигнуто и будет

установлена монопольная цена, Р , каждое картелированное предприятие

окажется заинтересованным в скрытом нарушении установленной квоты. В самом

деле, если ему удастся «потихоньку» продать продукции по цене Р

, его прибыль будет еще больше. Она составит СР М К , что значительно выше

той, которая была бы получена при соблюдении установленных квотой

ограничений на величину выпуска и продаж. Если же такой скрытой политике

последуют и другие картелированные предприятия, рыночная цена продукции

быстро упадет и после возможных колебаний вновь вернется к

квазиконкурентного уровню, Р . Таким образом, то же самое стремление к

прибыли, которое и побудило квазиконкурентные предприятия к образованию

картеля, приведет его к распаду.

Более того, картелированным предприятиям станет выгодным не только

нарушать установленные квоты выпуска и продаж, но и продавать продукцию

«налево» по более низкой, чем установленная картельным соглашением, цене (Р

< Р ). «Если, - писал В.С. Войтинский, - цена поднята слишком высоко, то

понижение ее становится слишком соблазнительным. А при таких условиях

слишком мало вероятия, что соглашение просуществует долгое время. Это

устанавливает предел, выше которого соглашение всех купцов, торгующих

данным товаров, не может поднять цены товара. Предлогом повышения цены

является, следовательно, то положение цен, при котором искусственное

монопольное соглашение рушится из-за недостатка выдержки купцов, из-за

того, что каждому из них слишком выгодно изменить уговору».

Следствием этого поистине замечательного вывода В.С. Войтинского

является весьма малая вероятность стабилизации картеля, поскольку предел

Страницы: 1, 2, 3, 4, 5